Asesoría legal en cumplimiento empresarial
Acompañamiento jurídico para implementar, actualizar o fortalecer sistemas de cumplimiento, políticas internas, SARLAFT, PTEE, debida diligencia, canales de denuncia y prevención de riesgos empresariales.
Prevenir riesgos también es una decisión empresarial
Las empresas no solo necesitan vender, contratar y operar. También deben prevenir riesgos legales, reputacionales y regulatorios asociados al lavado de activos, financiación del terrorismo, corrupción, soborno, conflictos de interés, contratación con terceros, manejo de información y actuación de sus administradores, empleados o contratistas.
Diagnóstico de riesgos
Revisión de la actividad empresarial, sector, contrapartes, operaciones y obligaciones aplicables.
Documentación práctica
Manuales, políticas, matrices y procedimientos diseñados para ser aplicados dentro de la operación real.
Acompañamiento preventivo
Soporte jurídico para oficial de cumplimiento, administración, terceros, reportes, capacitaciones y seguimiento.
Problemas que puedo ayudarte a resolver
Esta línea de servicio está pensada para empresas que necesitan cumplir obligaciones, ordenar sus controles internos o prevenir riesgos legales y reputacionales.
“Mi empresa necesita implementar SARLAFT”
Reviso la actividad, sector, riesgos, obligaciones aplicables y documentos necesarios para estructurar un sistema ajustado a la operación.
“Nos están pidiendo PTEE y no sabemos por dónde empezar”
Realizo un diagnóstico inicial, identifico riesgos y preparo el programa, políticas, matriz, canal de denuncias y documentos internos requeridos.
“Tenemos manuales, pero están desactualizados”
Reviso los documentos existentes, identifico vacíos y propongo ajustes conforme a la operación actual de la empresa.
“Necesitamos hacer debida diligencia de proveedores o clientes”
Diseño formatos, procedimientos y criterios para conocer contrapartes, identificar riesgos y dejar soporte documental.
“Queremos un canal de denuncias”
Estructuro el canal, las reglas de confidencialidad, el procedimiento de gestión de reportes y los documentos de seguimiento.
“La empresa necesita un oficial de cumplimiento externo”
Puedo prestar acompañamiento recurrente como oficial de cumplimiento externo, cuando sea viable, o apoyar al oficial designado.
“Necesitamos capacitar al equipo”
Preparo capacitaciones sobre SARLAFT, PTEE, ética empresarial, conflictos de interés, debida diligencia, señales de alerta o políticas internas.
Servicios de cumplimiento empresarial
Acompañamiento jurídico para construir herramientas prácticas de prevención, control, trazabilidad y gestión de riesgos.
Implementación de SARLAFT
Asesoría para implementar o actualizar sistemas de administración de riesgos LA/FT/FPADM, según el sector y la regulación aplicable.
- Diagnóstico inicial de la empresa.
- Identificación de obligaciones aplicables.
- Diseño o revisión del manual SARLAFT.
- Elaboración de matriz de riesgos.
- Procedimientos de conocimiento de contraparte.
- Formatos de debida diligencia y señales de alerta.
Implementación de PTEE
Diseño, implementación o actualización del Programa de Transparencia y Ética Empresarial.
- Diagnóstico de obligaciones y riesgos.
- Política anticorrupción y antisoborno.
- Política de conflictos de interés.
- Política de regalos, atenciones y hospitalidades.
- Canales de denuncia.
- Matriz de riesgos de corrupción y soborno.
Manuales, políticas internas y códigos de ética
Elaboración o revisión de documentos internos de cumplimiento, ética empresarial y prevención de riesgos.
- Código de ética.
- Manual de cumplimiento.
- Política anticorrupción.
- Política de conflictos de interés.
- Política de debida diligencia de terceros.
- Actas de aprobación de políticas internas.
Debida diligencia de terceros
Procedimientos y formatos para conocer clientes, proveedores, contratistas, socios, aliados comerciales y terceros relevantes.
- Formularios de conocimiento de contraparte.
- Validación de información.
- Identificación de beneficiarios finales.
- Declaraciones de origen de fondos.
- Declaraciones de conflictos de interés.
- Cláusulas contractuales de cumplimiento.
Canal de denuncias y reportes internos
Estructuración básica de canales de denuncia y procedimientos para gestionar reportes internos.
- Diseño del canal de denuncias.
- Reglas de confidencialidad.
- Procedimiento para recepción de reportes.
- Clasificación inicial de denuncias.
- Protocolo de investigación interna.
- Formatos de seguimiento y cierre.
Oficial de cumplimiento externo y capacitaciones
Acompañamiento recurrente al sistema de cumplimiento o apoyo jurídico al oficial designado por la empresa.
- Acompañamiento mensual.
- Revisión de operaciones relevantes.
- Apoyo en debida diligencia.
- Preparación de informes de gestión.
- Actualización de políticas.
- Capacitaciones empresariales.
Plan mensual de cumplimiento
El cumplimiento empresarial no termina con la entrega de un manual. En muchos casos requiere seguimiento, actualización, capacitación, revisión de terceros, atención de señales de alerta y soporte a la administración.
- Consultas mensuales.
- Acompañamiento al oficial de cumplimiento.
- Revisión de debidas diligencias.
- Actualización de matrices de riesgo.
- Revisión de operaciones o contrapartes sensibles.
- Preparación de informes internos.
- Apoyo en capacitaciones.
- Recomendaciones preventivas a la administración.
¿Para quién es este servicio?
Este servicio está dirigido a empresas y organizaciones que necesitan implementar, actualizar o fortalecer sus sistemas de cumplimiento.
Enfoque del servicio
Mi enfoque combina cumplimiento normativo, prevención de riesgos y documentación práctica para la operación empresarial. No se trata únicamente de entregar manuales extensos. La finalidad es que la empresa cuente con reglas internas aplicables, documentos comprensibles, soportes de cumplimiento y procedimientos que puedan implementarse en la práctica.
¿Cómo funciona la asesoría?
El proceso se ajusta al tamaño de la empresa, el sector, el nivel de riesgo, los documentos existentes y el alcance requerido.
Diagnóstico inicial
Reviso actividad, sector, estructura, clientes, proveedores, operaciones y documentos existentes.
Riesgos y obligaciones
Determino qué riesgos deben gestionarse y qué documentos o procedimientos son necesarios.
Diseño del sistema
Elaboro o actualizo manuales, políticas, matrices, formatos y procedimientos internos.
Socialización
Cuando el alcance lo incluye, capacito o socializo documentos y procedimientos con el equipo.
Seguimiento
Acompaño implementación, matrices, actualización documental y gestión de consultas relevantes.
¿Por qué es importante el cumplimiento empresarial?
Porque las empresas pueden verse expuestas a riesgos legales, regulatorios, contractuales, reputacionales y comerciales cuando no cuentan con controles adecuados sobre sus contrapartes, operaciones, pagos, decisiones internas o actuaciones de sus empleados y contratistas. Un sistema de cumplimiento bien estructurado permite prevenir riesgos, documentar decisiones, demostrar diligencia empresarial y generar mayor confianza.
Agenda una consulta jurídica
Si tu empresa necesita implementar SARLAFT, PTEE, políticas internas, debida diligencia de terceros, canal de denuncias, capacitaciones o acompañamiento como oficial de cumplimiento externo, podemos revisar el caso y definir la mejor ruta legal.
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